Правова битва між компанією Binance та Комісією з цінних паперів та бірж Сполучених Штатів (SEC) продовжує набирати обертів, оскільки судові документи проливають світло на зіткнення щодо надання доказів та свідчень свідків у справі SEC проти провідної криптовалютної біржі.
Згідно з спільним звітом про статус, поданим 25 січня, SEC стверджує, що BAM Trading Services, материнська компанія Binance.US, не повністю дотримується її запитів щодо інформації. Регуляторне органу цікавлять детальні відомості про зберігання та ліквідність активів, виражаючи занепокоєння, що Binance.US може мати неповідомлені механізми контролю над коштами клієнтів, що нагадує скандал з FTX.
Адвокати BAM наполегливо спростовують ці звинувачення, стверджуючи, що компанія дотримувалась всіх вимог, щодо представлення документів, викладених у судовому розпорядженні і прискореного запиту на відновлення. Вони стверджують, що методи SEC, включаючи видання тимчасового заборонного розпорядження (TRO) і прискорене проведення дослідження, наклали надмірне обтяження на BAM.
В цей момент ВАМ вважає, що вона виконала свої зобов'язання згідно з Угодою про згоду в достатній мірі і просить вважати, що прискорене дослідження відносно ВАМ завершено, особливо з урахуванням того, яку шкоду і тягар створили для ВАМ тимчасовий заборонний наказ СЕК та підхід до прискореного дослідження протягом останніх семи місяців.
Спочатку укладений для управління розслідуванням SEC, угода про згоду стала точкою спірів. Компанія BAM стверджує, що SEC перевищує узгоджені умови, розширюючи своє розслідування за межі безпеки та обліку активів клієнтів. Компанія стверджує, що SEC тепер глибоко вдаватиметься в широке обстеження політик та практик зберігання BAM. Це твердження додає ще один шар складності до вже заплутаної правової битви.
За звітом регулятора, вони шукають докази, що Binance.US може мати вбудовані можливості керування активами клієнтів, схожі на ситуацію з FTX. Адвокати компанії BAM запевняють, що вони повністю виконали вимоги щодо надання документів, які визначені в заповіді про згоду та прискорений запит на відновлення.
В рамках судової справи SEC вимагає проведення депозицій з колишнім генеральним директором та фінансовим директором Binance.US.
У звіті також зазначається про незавершені запити щодо депозицій від колишнього генерального директора та фінансового директора служби торгівлі BAM, які припускається, що це - Брайан Шродер та Джасмін Лі.
BAM Trading Services, материнська компанія Binance.US, стверджує, що додаткові депозиції від свого поточного чи колишнього персоналу є незаперечними. Компанія посилається на попередню депозицію, проведену Комісією з цінних паперів та бірж (SEC) з численних свідків під час прискореної фази виявлення, стверджуючи, що регулятор вже зібрав достатню інформацію.
Представники адвокатів BAM заявили, що клопотання SEC "не містить жодних доказів" того, що Шродер та Лі займаються деталями щодо щоденного управління зберіганням і передачею активів клієнтів на Binance.US.
За словами адвокатів, Голова та Головний фінансовий директор компанії BAM не мають унікальних знань щодо фактів, що стосуються обмежених тем, визначених у положенні щодо прискореної відкриття правди, угоди про згоду. Адвокати також заявили, що компанія BAM пропонує багатьох інших свідків, які мають більше відомостей про її діяльність, зокрема головний інформаційний офіцер компанії BAM Ерік Келлогг.
Компанія BAM не вважає, що Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) має право на будь-які додаткові депозиції від поточного або колишнього персоналу BAM, оскільки, серед інших причин, SEC вже провела депозиції з десяти засвідчувачів під час спрощеного розслідування.
Адвокати зауважили, що тягар, що накладається цими свідченнями, значно перевищує їх можливу користь, а запити про відкриття інформації неспропорційні потребам, передбаченим у дозволеному розпорядженні.
У вересні SEC і Binance уклали угоду про захисний рух, який передбачає подання конфіденційної інформації під печаткою. Позивач і відповідачі подали спільний рух, зобов'язуючись подавати конфіденційні та непублічні матеріали як захищені, обмежуючи доступ до них лише для виключених сторін, таких як суддя, адвокати, позивачі і відповідачі.
Ще одним питанням, яким не можна змиритися, є потенційне допитування співзасновника Binance Чанпенга Чжао. Історія розбіжностей продовжується щодо конкретності допиту Чжао, включаючи його обсяг, час та місце проведення. Чжао відстав від посади генерального директора Binance в листопаді 2023 року в результаті угоди на 4,3 мільярда доларів з американськими регуляторами.
Його засудження заплановано на 23 лютого 2024 року, тоді як наступний звіт про стан справи очікується до 15 лютого. Зараз Жао знаходиться на волі під заставою у сумі 175 мільйонів доларів у Сполучених Штатах та загрожує йому до 18 місяців ув'язнення.
